在大约4个月的时间里,马斯克表现良好,遵守了一项法庭和解协议的条款。该协议要求,如果他在Twitter上发布的大量帖子有可能误导投资者,就必须得到律师的批准。
然后在2月19日马斯克又发了只包含13个字的推特,特斯拉今年将生产大约50万辆汽车——但这条推特没有得到马斯克推特账户负责人的许可。
美国股市监管机构注意到了这则不准确的消息,并发现特斯拉的“信息披露顾问”在四小时后把马斯克召集到该公司位于加州的工厂,撰写了一份更正报告。该公司将以每年50万辆的速度生产汽车,但2019年的产量不会达到50万辆。
周一,美国证券交易委员会(简称SEC)提出一项动议,要求对马斯克未经批准发布推文的行为处以藐视法庭的罪名。现在,这位特斯拉首席执行官和他的律师需要好好解释一下了。纽约一名联邦法官要求马斯克在3月11日前提交一份法律简报,向他的2500万粉丝解释为什么他藐视法庭批准的和解协议。
关注SEC的专家说,马斯克违反了10月16日纽约地区法官艾莉森-内森批准的条款,这一点毫无疑问。她将决定马斯克是否违反了判决,是否应该受到进一步的惩罚。马斯克和特斯拉都曾因之前的推文支付了2000万美元的罚款,内容是在马斯克准备在没有资金锁定的情况下将公司私有化。
关注SEC的法律专家说,马斯克其实不太可能受到严厉惩罚,尽管他在周一晚间和周二的推特上表达了对SEC的不满,这些推特后来都被删除了。其中一条被删除的推文说,“SEC的监管出现了问题。”
尽管如此,据专家称,SEC只是想要得到马斯克违反条款的法庭记录,并为未来的违规行为做好准备。
底特律韦恩州立大学法学教授、前SEC律师彼得-亨宁表示:“他们认为这是对马斯克和特斯拉第二次打击。如果他再这么做,他们就会更加严厉地追责,可能会使马斯克不再担任特斯拉首席执行官和公司高管。”
尽管这取决于法官,但马斯克不太可能因藐视法庭而入狱,但专家们表示,他可能会再次被罚款。
但杜克大学公司法和证券法教授詹姆斯-科克斯表示,SEC可能除了羞辱性的倾听和责骂,别无所求,我猜法官不会对马斯克大发脾气,但是她肯定会对他大骂一通。”
2月19日的推文还不够严重到招致严厉的惩罚,很明显美国证交会也不是在寻求严厉的惩罚,因为它并没有试图废除协议并起诉马斯克,佩珀-汉密尔顿律师事务所合伙人、美国金融服务执行集团联席主席杰-杜波表示。
杜波称,“在这一点上,他们只是要求判马斯克藐视法庭。”
在美国证券交易委员会提出动议之前,马斯克的纽约律师致信美国证券交易委员会,否认马斯克违反了协议。律师们写道,马斯克认为他的推文内容与特斯拉1月30日发布财报时得到律师批准的主题一致。另外,这条2月19日的推文是在下午7点15分发布的。他们写道,这一切都是在股票市场关闭时发生的。
但美国证券交易委员会的动议称,特斯拉的律师证实,这条推文并未事先获得批准。此外,特斯拉的政策要求马斯克在最初的批准两天后,发布消息需要再次确认批准。2月19日,马斯克在推特上发布了这条消息。20天前,这位律师批准了该公司的盈利报告。SEC的律师写道:“马斯克承认自己未能寻求或获得预先批准,这是违反规定的明确而令人信服的证据。”
考克斯称,虽然这条推特是在美国股市收盘后发布并更正的,但监管机构不会太在意,因为这些天股市几乎全天都在交易。不过第二天,特斯拉的股价仅上涨了1.10美元,涨幅不到1%。
考克斯说,这起藐视法庭的诉讼可能是特斯拉首席律师在2月19日的推特消息发布后第二天、也就是上任仅两个月就离开公司的原因之一。
总法律顾问戴恩-布茨温卡斯宣布返回华盛顿特区,这是该公司一连串高管离职事件中的又一起。特斯拉和布茨温卡斯周二拒绝置评。
专家表示,只要马斯克的推文不影响股价,他就有权利在宪法第一修正案中批评SEC。
不过,SEC显然注意到了马斯克的言论。马斯克在12月9日接受哥伦比亚广播公司(CBS)《60分钟》(60 Minutes)节目采访时,对SEC表示了蔑视。
美国证交会指出,马斯克在接受采访时表示:“我想澄清一下。我确实不尊重证交会,”尽管他确实表示,出于对司法体系的尊重,他会遵守和解协议。
密歇根大学法学和商学教授埃里克-戈登说,马斯克的行为表明,不管法官内森做出什么裁决,他可能会再次与SEC发生冲突。“马斯克特别不会约束自己,”戈登表示。
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